ЦБР недоволен внутренним контролем в банках, пропускающим подозрительные сделки на биржах | AFS Finance Group

ЦБР недоволен внутренним контролем в банках, пропускающим подозрительные сделки на биржах

Российский Центробанк призвал кредитные организации выстроить адекватные системы внутреннего контроля, которые позволят в автоматическом режиме отслеживать и предупреждать сделки по манипулированию рынком.

“Банкам, как участникам финансового рынка, особенно влияющим на него, следует уделять должное внимание поддержанию своих систем внутреннего контроля в достаточной степени оперативности, адекватности, в том числе такой сфере внутреннего контроля, как противодействие неправомерному использованию информации и манипулированию рынком”, – сказал директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБР Валерий Лях.

“Сейчас число операций на биржевом рынке и клиентских операций возрастает, и целесообразность автоматизации, как минимум, для купирования подозрительных операций на бирже, увеличилась”, – сказал Лях в ходе конференции Ассоциации российских банков.

Число частных инвесторов на фондовом рынке уже превысило 7,5 миллионов, и Московская биржа ожидает роста их числа до 10 миллионов человек в 2021 году.

“Если раньше было можно обходиться в основном в ручном режиме, то сейчас стоимость ручного труда уже начинает проигрывать стоимости автоматизации, и мы видим… и ритейловые решения, которые продаются для того, чтобы автоматизировать систему внутреннего контроля”, – сказал Лях.

Для ЦБР важно, чтобы банки, через которые работает основная масса пришедших на биржи частных инвесторов, могли сокращать затраты и время на то, чтобы выявлять недобросовестные практики при заключении сделок.

“Надо включать в свои системы внутреннего контроля противодействие таким практикам и профилактику”, – сказал Лях.

“К сожалению, в практике Банка России до сих пор имеют место случаи, когда… противоправные действия совершались сотрудниками кредитных организаций прямо из офиса работодателя, в рабочее время, с использованием собственных дивайсов, собственных систем, это можно выявить системой внутреннего контроля”, – добавил он.

“Однако выявляет такие операции не работодатель, а Банк России, что в свою очередь, говорит о том, что система внутреннего контроля кредитных организаций функционирует не так, как следовало. Эту тенденцию мы замечаем”, – сказал Лях.

Центробанк не хочет брать на себя “аутсорсинг внутреннего контроля” в области инсайда и манипулирования.

“Эта задача лежит на банках и на участниках рынка”, – сказал Лях.

Ситуационный центр Банка России отслеживает все операции на биржах в онлайн-режиме и в случае подозрительных сделок связывается с сотрудниками отдела рисков или внутреннего контроля в кредитных организациях.

“Звонки от ситуационного центра идут регулярно, чтобы понимать что происходит… Не удивляйтесь каким-то вопросам, они помогают снять риск ошибочных интерпретаций ваших действий”, – обратился Лях к банкирам.

За первые полчаса торгов курс доллара США понизился до 76,1403 руб. Евро дорожает в ожидании вакцины, офшорный юань обновил максимум с июня 2018 года

Последние новости

Доллар падает на фоне передачи власти Байдену, биткоин, “осси”, “киви” растут

Австралийский доллар вырос до 2,5-месячного максимума, а евро подорожал во вторник после того, как действующий президент США Дональд Трамп согласился…

25.11.202010:23
Все новости

Важное событие

Главные экономические события мира и реакция рынка в реальном времени

Лидеры рынка

Позволяет быстро принимать торговые решения благодаря разделению инструментов на лидеров роста и падения.

Уважаемые клиенты! Просим вас ознакомиться с важной информацией.